中共衡水市纪委
衡水市监察局
关于在全市涉企行政执法部门
推行“3+4”监管机制的意见（试行）
（2012年3月13日）
为认真贯彻落实市委、市政府优化发展环境精神，进一步规范和监督行政执法部门涉企执法检查、处罚行为，保障企业正常生产经营，根据有关法律法规和要求，本着抓关键环节，建长效机制的原则，决定在全市涉企行政执法部门推行“3+4”监管机制。
一、建立三项行政执法内部制约机制
1、执法活动程序规范制
行政执法程序规范制是指，行政执法部门遵照权力制约原则，结合部门工作实际，制定行政执法审批流程和相应的保障机制，形成制度化、常态化的执法程序，避免执法行为的随意性。执法程序的设计要遵循依法合规、科学规范、责任明晰、优化流程、提高效率的原则。
2、行政处罚“调查、审理、执行”分离模式的制衡机制
行政处罚“调查、审理、执行”分离模式是指行政处罚的各重要环节相对独立运行，形成互相监督的权利制约机制。一般调查人员办案过程中，只负责搜集证据、调查案件具体情况，不对所办案件作出具体的处罚决定；案件的处罚决定由指定科（室）审核把关后审批作出，复杂案件和涉及重大行政处罚的处罚决定由集体讨论后作出；处罚决定由专门部门执行。
3、执法活动全程留痕管理制
执法活动全程留痕管理制，是指整个执法过程要建立文本和电子两种工作台帐，便于对执法活动的监督。执法部门须对每一项行政执法事项建立工作台帐，台帐的主要内容包括执法时间、执法人员、执法对象、执法内容及方式、执法依据、执法结果、回访结果等基本信息，对每项执法活动的执法过程、执法效果等进行全过程记录。部门监察室须定期进行台帐检查，同级监察机关也将不定期抽查评比。
二、强化四项行政执法外部监督机制
1、执法活动备案制
行政执法备案制是指，行政执法部门到规模企业开展执法检查之前，作出重大行政处罚决定之后，须将有关情况报送同级监察机关备案。
（一）涉企行政执法检查备案。①全市具有行政执法主体资格的单位，对本行政区域内规模企业进行行政执法检查的，为备案监督的范围；对于进行例行执法巡查的,应当每半年编制一次工作计划，报送同级监察机关备案，同时应每半年报送一次总的巡查情况。②行政执法部门依法到企业进行执法检查时，须在检查前3个工作日，将执法检查的相关情况报送同级监察机关备案。③对于涉及制售假冒伪劣产品、安全生产、环境保护等内容的群众举报、投诉或具有突发性、上级临时指定性等应急或保密性行政执法行为，由于时间紧迫来不及或保密要求不能提前备案的，可先进行执法活动，执法检查结束后5个工作日内将相关情况报送同级监察机关备案。④备案的主要内容包括检查时间、检查对象和内容、检查依据、检查人员组成等。执法检查结束后5个工作日内，实施检查的单位须将检查情况、发现问题和处理结果，报送同级监察机关备案。
（二）涉企行政处罚决定备案。本《意见》所指的重大行政处罚决定，主要包括：责令停产停业，吊销许可证或者营业执照，经营活动中的违法行为罚款金额在2万元以上，以及依照有关规定应当进行听证的。对需要实施重大行政处罚的，行政执法部门应在作出处罚决定5个工作日内，报送同级监察机关备案。备案的主要内容包括企业主要违法事实、处罚依据、处罚结果等。
以上两种备案由实施行政执法活动的单位或主管部门，通过电子邮件形式报送同级监察机关。
2、执法过程公示制
执法过程公示制是指，行政执法部门须在“政府网站”本部门“政务公开栏”中开设专项，按照政务公开的有关要求，公示行政执法相关信息，接受社会和行政相对人的监督。
（一）执法基本信息公示。行政执法基本信息主要包括行政执法职权目录、行政执法职权流程、执法依据、执法主体资格、需要被执法对象提交的材料目录及文本式样、监督方式、投诉渠道、咨询电话等。
（二）执法活动信息公示。执法活动信息公示主要包括：①行政执法检查公示，公示内容为每次执法检查活动的基本信息，主要包括检查时间，检查对象和内容，检查原因及依据，检查结果等。②重大行政处罚决定公示，公示内容主要包括：违法企业名称、主要违法事实、处罚依据、处罚决定、处罚结果等。③公示时限为每次执法活动结束后7个工作日内。按照工作计划进行执法巡查的不再公示。
3、执法终结回访制
执法终结回访制是指，行政执法活动结束后，在法律规定的期限内，如果被执法对象没有申请复议或提起诉讼，由同级监察机关或该执法部门的纪检监察组织选取部分执法项目，通过函访或者上门回访的方式征求被执法对象的意见，主要内容包括执法部门及执法人员在执法过程中有无违法违纪情况、对执法结果的意见及需要帮助解决的问题等。行政执法部门纪检监察组织回访结束后，须在5个工作日内，将回访情况向同级监察机关提交书面报告备案。
4、执法全程跟踪制
行政执法全程跟踪制是指，对涉及省、市重点项目的执法活动或者重大执法活动，同级监察机关将选取部分重点项目，派专人参与执法活动的全过程。
三、工作要求
（一）提高认识，大力推进依法行政。各级各部门要从全市经济发展的大局出发，切实提高思想认识，高度重视规范行政执法工作，及时研究解决行政执法中的具体问题，按本《意见》要求，进一步建立、完善、细化各项制度，不断推进行政执法监管制度化和工作机制化。
（二）强化责任，认真抓好落实。各级监察机关负责对本《意见》有关要求进行督促、检查和落实，做到市县联动，合力推进。各行政执法主管部门要切实发挥监督和管理作用，指定专人负责本《意见》所涉及的备案、信息公示、台帐建设及其他工作，指导、督促本部门执法科室和下属执法单位及本系统严格执行本《意见》的各项规定。市环保局、国土局、质监局、工商局、食品药品监督局等部门，要在今年6月底之前健全完善“3+4”监管机制并规范运行，其他系统和部门要在9月底以前健全完善“3+4”监管机制并规范运行。
（三）严明纪律，加强监督检查。市纪委将于5、6月份对各县市区及市直部门落实《意见》情况进行督导检查，对不落实本《意见》要求的，依照《中华人民共和国行政监察法》、《河北省行政执法和行政执法监督》（河北省人民政府令2003第10号）、河北省实施《中华人民共和国政府信息公开条例》办法（河北省人民政府令2008第9号）规定，对相关单位和人员进行问责。对于“不按规定进行具体行政行为备案的”和“不按期报告行政执法情况的”，视情节轻重给予通报批评，或对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；对于“超越职权或者不履行法定职责的”和“以权谋私的”，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任；对于“信息公开内容不真实，公开事项不全面，没有按要求时限和形式公开，造成不良影响、不良后果的”，对部门或单位给予通报批评，责令限期整改，对有关责任人给予通报批评，责令做出书面检查。
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